宁夏回族自治区人民政府


宁夏回族自治区人民政府令第10号


　　《宁夏回族自治区道路旅客运输管理办法》，已经１９９９年８月２３日自治区人民政府第２７次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　马启智
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９９年１２月２８日
　　　　　　　　　 宁夏回族自治区道路旅客运输管理办法


第一章 总则
第一条 为加强道路旅客运输管理，维护道路旅客运输市场秩序，保护旅客和经营者的合法权益，根据《宁夏回族自治区道路运输管理条例》和国家有关规定，制定本办法。
第二条 凡在本自治区行政区域内从事营业性道路旅客运输（以下简称道路客运）的单位和个人，均应遵守本办法。
银川市公共客运车（含小公共客运车、出租车）和石嘴山区公共客运车在城市内从事道路客运的不适用本办法。
第三条 道路客运实行多种经济成份并存、公平竞争的原则，促进建立统一、开放、竞争、有序的道路客运市场机制。
第四条 县级以上人民政府交通行政主管部门主管本行政区域内的道路客运。
县级以上交通行政主管部门下设的道路运输管理机构（以下简称运管机构），根据《宁夏回族自治区道路运输管理条例》的授权和本办法的规定，在本行政区域内对道路客运实施监督管理，其主要职责是：
（一）宣传、贯彻国家和自治区有关道路客运的法律、法规、规章和政策；
（二）根据本地区国民经济和社会发展需要，本着合理布局、调控运力的原则，制定道路客运发展规划；
（三）办理道路客运开业、变更、歇业和停业的前置审批手续；
（四）规范并维护道路客运市场的平等竞争秩序，依法纠正和处理道路客运违法、违章经营行为；
（五）培训并考核道路客运从业人员；
（六）制订道路客运行业文明规范和服务标准实施办法；
（七）负责道路客运统计资料的收集、整理、分析和上报；
（八）履行国家和自治区赋予的其他职责。
第五条 各级公安、城建、工商行政管理、物价等部门，按照职责分工，各司其职，协同运管机构做好道路客运管理工作。
第六条 从事道路客运工作的单位和个人，应当恪守职业道德，实行责任运输制度，为旅客提供安全、及时、方便、舒适的运输服务。
第七条 县级以上人民政府和交通行政主管部门，应当对执行本办法成绩显著的单位和个人，给予表彰和奖励。

第二章 开业、变更、歇业与停业
第八条 单位和个人申请从事道路客运，应当具备国家规定的技术经济条件或标准，并符合统一规划要求，按下列规定办理开业手续：
（一）持主管单位有效证明或本人身份证及相关资料，向当地县（市）运管机构提出书面申请，并填写道路客运开业申请表；
（二）运管机构受理申请后，对申请进行审查，根据审批权限，应在30日内作出审批决定，符合条件的，发给道路运输经营许可证，不符合条件的，给予书面答复；
（三）持道路运输经营许可证，向当地工商行政管理部门申领营业执照，并按规定办理税务登记和保险事宜；
（四）持道路运输经营许可证、营业执照，到当地运管机构注册登记，办理营运手续。
外商申请从事道路客运的，按国家有关规定办理审批手续。
道路客运经营者应当在核定的范围内从事经营活动。
第九条 道路客运经营者需要过户、变更经营范围、车辆更新的，必须经原审批机构批准，并按照规定到工商、税务部门办理相关手续。
道路客运经营者歇业或停业的，应当提前15日向原审批机构提出申请，经批准后，交回营运证牌和经营票据，办理歇业和停业手续。
第十条 运管机构对道路客运经营者的经营资格、经营行为和车辆技术状况实行年度审验，经审验合格并经工商行政管理部门审核登记后，方可继续经营。

第三章 线路和班次管理
第十一条 运管机构对道路客运线路、班次、站（点）及经营区域实行统一管理，按照下列规定分级审批。
（一）省际线路、班次的审批，由自治区运管机构按交通部《省际道路旅客运输管理办法》办理。
（二）自治区境内跨地（市）的班车客运和定线客运，经相关地（市）运管机构签署意见后，报自治区运管机构审批。
（三）地（市）境内跨县（市）的班车客运和定线客运，经相关县（市）运管机构签署意见后，由地（市）运管机构审批，报自治区运管机构备案。
（四）县（市、区）境内的班车客运和定线客运，经营者向当地运管机构申请，经审批后，报地（市）运管机构和自治区运管机构备案。
第十二条 定站点、定班次、定线路的旅游道路客运及零担客运，按前条客运班车的申请、审批办法执行；非定站点、定班次、定线路的旅游道路客运及包车客运，道路客运经营者向县（市、区）运管机构申请，经同意后，凭统一的旅游或包车客运标志牌运行。
出租车道路客运，经营者向当地运管机构申请，由各地（市）运管机构审批，报自治区运管机构备案。
第十三条 道路客运线路、班次和站点经批准后，道路客运经营者不得擅自变更或中止。需要变更或中止的，应当按原审批程序报批。
第十四条 具备有偿使用条件的道路客运班线，按照公平竞争的原则，实行有偿使用。
道路客运线路有偿使用办法由自治区交通行政主管部门负责制定。

第四章 道路客运管理
第十五条 购置道路客运车辆，应当先审批、后购车，经营者不得擅自购置客运车辆。
第十六条 从事道路客运，应当具有道路运输经营许可证、并随车携带《中华人民共和国道路运输证》（以下简称道路运输证）和驾乘人员上岗证等证件。
道路客运车辆应按规定装置或悬挂由自治区运管机构统一制发的客运线路标志牌、出租车标志牌、旅游车标志牌和包车标志牌。
禁止伪造、涂改、转让、倒卖前款规定的证件和标志牌、线路牌。
第十七条 道路客运车辆技术等级应达到国家规定标准。
道路客运不得使用技术等级评定为三级（含三级）以下和报废或未经技术等级评定的车辆。
禁止道路客运车辆超过核定载客人数额度运行。
拖拉机、货运车辆和国家规定禁止载客的车辆，不得从事道路客运。
第十八条 道路客运驾驶人员和乘务人员，必须经过业务和职业道德培训，并持有自治区运管机构核发的培训合格证，持证上岗。
营运里程在400公里以上的班车，行驶途中应当配备双班驾驶员或实行其他行车安全措施。
第十九条 道路客运经营者应当使用统一的客运票据，并按规定领取、缴销、填写专用票据。严禁伪造、涂改、转让、倒卖专用票据。
第二十条 道路客运经营者应当按照有关部门核定的票价标准，在规定的售票场所售票，按旅客支付的票款，即时交付相应的车票，并按车票标明的日期、车次、地点运送旅客。不得无故拒载、甩客、绕行，中途不得无故将旅客倒转其他车辆运送。
因经营者过错，造成旅客漏乘、误乘的，经营者应当按照旅客要求退款或安排改乘；造成旅客人身伤害或行包损失、丢失的，经营者应当依照有关法律、法规的规定承担赔偿责任。
第二十一条 出租客车应以轿车、七座（含七座）以下小型客运车为主。
出租客车应当标示租价标准和监督电话，应当配置并使用统一的计程、计价器并接受定期检验。
出租客车营运中应选择最短线路行驶，不得无故拒载、甩客、绕行；未经乘客同意，不得擅自招揽他人同乘。
出租车客运不得异地经营（送客至异地和返程除外）
第二十二条 客运包车，双方应当签定包车预约书，按书面约定供车、用车。
包车客运经营者不得沿途招揽乘客。
包车客运应当使用包车票，禁止使用其它票种。
第二十三条 自治区境内定站点、定班次、定线路的旅游客车，可在沿途补充客源，非定站点、定班次、定线路的旅游客车，不得沿途招揽乘客。
零担道路客运应当客货分载，严禁客货混载。

第五章 客运站管理
第二十四条 客运站是为道路客运，组织旅客集散并提供服务的经营单位。
客运站应当对社会开放，实行有偿服务。
在自治区行政区域内，任何单位不得阻拦长途客运班车按本办法规定，进入在城市市区内设置的客运站（点）上下旅客。
第二十五条 客运站（点）的设置应由自治区运管机构统筹规划、合理布局。
禁止任何单位和个人自行设置客运站（点）。
第二十六条 客运站应与经运管机构批准的客运车辆签订进站协议，实行统一进站，统一售票，统一发车管理。
客运站不得接纳未经运管机构批准的车辆进站经营。
第二十七条 客运站应当公布班次时刻表、里程票价表和旅客运输规则，应当按运管机构批准的线路、营运方式、经营区域安排班次，不得擅自变更，不得压班、压点。
第二十八条 客运站应当加强安全管理，建立健全安全制度。二级以上客运站应当配备安全检查人员。
客运站应当严格查堵违禁品进站上车，维护乘车和治安秩序，保障旅客生命和财产安全。
第二十九条 客运站应当使用统一规定印制的票据，建立健全票据领发和缴销管理制度。
客运站应按规定标准收取费用，严禁乱收费。
客运站应当按协议及时办理营业收入结算，不得拖欠。
第三十条 客运站必须加强服务质量管理，执行国家和自治区有关客运服务质量标准，提高服务水平，接受旅客运输经营者和旅客的监督。

第六章 罚则
第三十一条 违反本办法的规定，有下列行为之一的，由运管机构没收违法所得，责令停业整顿，视情节轻重，可以并处违法所得1至3倍或2000至20000元罚款：
（一）未按规定申领道路运输经营许可证，擅自从事经营活动的；
（二）不按规定使用统一印制的道路客运专用票据，或伪造、涂改、转让、倒卖专用票据的；
（三）伪造、涂改、转让、倒卖道路运输经营许可证、道路运输证、标志牌、线路牌的。
第三十二条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由运管机构没收违法所得，视情节轻重，分别给予警告、停业整顿、暂扣或吊销道路运输经营许可证、道路运输证或客运线路牌和标志牌，可以并处500元至10000元的罚款：
（一）未按核定经营范围从事经营活动的；
（二）擅自变更或中止经批准的客运线路、班次和站点的；
（三）不按核定载客人数额度运行或使用禁止载客车辆从事旅客运输的。
第三十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由运管机构视情节轻重，分别给予警告、责令改正，暂扣道路运输经营许可证、道路运输证或客运线路牌和标志牌，可以并处100元至2000元的罚款：
（一）未按规定办理过户、变更、歇业与停业手续或未经批准更换车辆的；
（二）不按规定装置标志牌、线路牌的；
（三）不按规定接受年度审验的；
（四）不按核定的票价标准向旅客售票，或不按车票标明的日期、车次、地点运送旅客，或无故拒载、甩客、绕行，在中途无故将旅客倒转其他车辆运送的；
（五）私设售票点或不在规定的售票场所售票的；
（六）出租客车异地经营或不按规定安装或使用计程、计价器，无故拒载、甩客、绕行或未经乘客同意擅自招揽他人同乘的。
第三十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由运管机构给予警告，可以并处50元至200元的罚款：
（一）未随车携带道路运输证和驾乘人员上岗证等证件的；
（二）非定站点、定班次、定线路的旅游客车和包车客运沿途招揽乘客的；
（三）驾驶人员和乘务人员无上岗证从事客运经营的；
（四）阻拦长途客运班车进入城市市区内设置的客运站（点）上下旅客的；
（五）客运站不公布有效班次时刻表或不按规定建立健全安全制度，配备安全检查人员的。
第三十五条 客运站擅自接纳未经运管机构批准的客运车辆进站经营，不按核定的营运方式、经营区域、线路、班次安排营运或刁难、拒绝经批准进站营运车辆的，由运管机构给予警告，每车次可以并处500元至1000元罚款。
第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起诉讼，当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机构申请人民法院强制执行。
第三十七条 运管机构工作人员在执行职务中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，索贿、受贿的，由其所在单位或上级部门给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
第三十八条 本办法自发布之日起施行。




中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第24号


《证券公司高级管理人员管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。


主 席 尚福林

二○○四年十月九日


证券公司高级管理人员管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。
第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。
高管任职资格应当经中国证监会依法核准。
第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
第五条 中国证监会依法对高管人员进行监督管理。
中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章 任职资格

第六条 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件：
（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上；
（二）通过中国证监会认可的资质水平测试；
（三）具有大学本科以上学历；
（四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录；
（五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力；
（六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条 申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）取得证券业执业资格；
（二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。
第八条 申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见。
第九条 申请高管任职资格，申请人应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）高管任职资格申请表；
（二）两名推荐人的推荐意见；
（三）曾任职单位的离任审计报告、最近3年内曾任职单位的鉴定意见、最近5年内曾任职金融机构的监管部门就申请人从业经历和是否受过处罚或者是否存在不良行为记录等情况出具的监管意见；
（四）身份证明复印件；
（五）学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；
（六）律师事务所出具的法律意见书；
（七）中国证监会规定的其他材料。
前款第（二）项和第（三）项规定的推荐意见、离任审计报告、鉴定意见、监管意见应当由出具意见的单位或者个人代为寄送中国证监会及申请人住所地中国证监会派出机构，其他申请材料应当由申请人同时报送其住所地中国证监会派出机构备案。
第十条 推荐人出具的推荐意见应当重点说明申请人个人品行、遵守法纪、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。
第十一条 中国证监会派出机构应当自收到备案材料之日起10个工作日内，对备案材料进行审查，对申请人进行考察、谈话，并将审查意见和考察、谈话工作底稿报送中国证监会。
第十二条 中国证监会依法对申请材料进行受理、审查，作出行政许可决定。符合条件的，准予许可，颁发高管人员任职资格证书。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式，对申请人的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。
第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在1年内不得再次申请高管任职资格；以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，申请人在3年内不得再次申请高管任职资格。
第十四条 证券公司董事会应当与聘任的总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人签订聘任协议，就任期、绩效考核、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等进行约定。
第十五条 证券公司选聘高管人员的，应当自作出选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送下列任职备案材料：
（一） 高管人员任职备案报告，报告应当包括选聘高管人员的职务与职责范围；
（二） 选聘决定文件、聘任协议；
（三） 被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书；
（四） 中国证监会规定的其他材料。
第十六条 中国证监会依法对高管人员任职备案材料进行审查。任职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职公司改正。
第十七条 高管人员出现下列情形之一的，高管任职资格自动失效：
（一）有《公司法》、《证券法》规定的不得担任董事、监事或者经理的情形；
（二）受到刑事处罚；
（三）自取得高管任职资格之日起5年内未担任过证券公司高管人员；
（四）对所任职的证券公司因重大违法违规行为而被托管、行政接管、撤销或者责令关闭负有责任；
（五）未依照规定参加年度考核；
（六）中国证监会规定的其他情形。

第三章 基本行为规范

第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。
第十九条 高管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。
第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的高管人员的合法权益。
第二十一条 高管人员不得利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。
第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得在除证券公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或者从事本职工作以外的其他经营性活动。

第四章 监督管理

第二十三条 取得高管任职资格且在证券公司从业的人员有下列情形之一的，公司应当自发生之日起5个工作日内向注册地中国证监会派出机构报告，并说明原因：
（一）受到刑事处罚、行政处罚；
（二）被行政、司法机关立案调查；
（三）被自律管理机构处分；
（三）被公司免职、处分；
（四）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职责；
（五）其他可能影响其正常履行职责或者任职资格的情形。
取得高管任职资格但不在证券公司从业的人员发生上述情形的，应当自发生之日起5个工作日向住所地中国证监会派出机构报告，并说明原因。推荐人应当督促被推荐人及时报告，如发现被推荐人未按时报告，应当自发生之日起15个工作日内向被推荐人住所地中国证监会派出机构报告。
第二十四条 高管人员出现职责分工调整的，公司应当在10个工作日内，向中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 证券公司董事长不能履行职责或者缺位时，应当依照《公司法》和公司章程规定，决定由副董事长、其他具有高管任职资格的董事履行董事长职权。
证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。
代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第二十六条 证券公司或者高管人员涉嫌重大违法违规处于行政、司法机关调查期间的，公司董事会应当暂停相关高管人员的职务。
证券公司出现下列情形之一的，中国证监会可以责令公司董事会限期更换高管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：
（一）公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；
（二）高管人员不能依法履行职责的；
（三）高管人员未能勤勉尽责导致或者可能导致公司出现重大风险或者风险隐患的；
（四）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
第二十七条 证券公司变更董事长或者总经理的，应当自中国证监会任职核准之日起15个工作日内办理证券业务许可证变更手续。
第二十八条 中国证监会对高管人员工作及守法合规等情况进行年度考核。
高管人员应当自任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。
取得高管任职资格但尚未担任证券公司高管人员的，应当自取得任职资格的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向住所地中国证监会派出机构提交经两名推荐人签署意见的年度考核表。
第二十九条 中国证监会派出机构应当在每年的6月30日前，完成对高管人员的年度考核，并将考核结果报送中国证监会。
第三十条 取得高管任职资格的人员应当按照规定参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的业务培训。
第三十一条 高管人员离任的，公司应当立即对其进行离任审计，并且自离任之日起60日内将审计报告报中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构备案。离任审计报告应当包括下列内容：
（一）所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；
（二）所分管业务内控和风险管理的有效性情况；
（三）所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；
（四）审计结论。
证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务的高管人员的离任审计，应当由公司监事会委托具有证券相关业务资格的会计师事务所办理。
第三十二条 高管人员离任审计期间，不得在其他证券公司任职。
第三十三条 有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的高管人员出具警示函、进行监管谈话：
（一）证券公司或者本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）高管人员不遵守承诺；
（四）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险监控指标。
第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10个工作日内，将被处分、处罚的原因及负有领导责任的高管人员名单书面报告注册地中国证监会派出机构。
第三十五条 高管人员有下列情形之一的，中国证监会可以认定其为不适当人选：
（一）累计3次被中国证监会出具警示函或者进行监管谈话；
（二）累计3次被自律组织纪律处分；
（三）累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；
（四）有证据证明缺乏专业胜任能力、管理不善或者违反承诺；
（五）未能有效执行公司治理和内部控制相关制度；
（六）擅离职守；
（七）离任审计报告表明对公司出现经营风险或者违法违规行为负有责任；
（八）授权不具备高管任职资格或者高管任职资格失效的人员、不适当人选代为行使职权；
（九）违反本办法第二十五条的规定决定代为履行职责的人员；
（十）对公司其他高管人员的违法违规行为、重大经营管理责任隐瞒不报；
（十一）拒绝向中国证监会提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形；
（十二）违反本办法第二十二条的规定。
中国证监会拟认定有关高管人员为不适当人选的，应当在向证券公司发出不适当人员建议函前告知公司及本人。该高管人员可以自收到告知通知之日起10个工作日内，向中国证监会提出书面说明，进行申辩。
第三十六条 证券公司应当自收到中国证监会认定为不适当人选的建议函之日起10个工作日内，免除该高管人员职务，并应当自收到建议函之日起15个工作日内将免职情况书面报告中国证监会及公司注册地中国证监会派出机构。
自被中国证监会认定为不适当人选之日起两年内，任何证券公司不得选聘该人员担任高管人员。
第三十七条 高管人员因高管任职资格失效、被认定为不适当人选被解除职务的，应当配合公司完成工作移交，接受离任审计。
第三十八条 自推荐人签署推荐意见之日起1年内，被推荐人被中国证监会认定为不适当人选或者被撤销、吊销任职资格的，中国证监会自认定或者撤销、吊销决定作出之日起两年内不再受理该推荐人的推荐意见或者签署意见的年度考核表。
第三十九条 证券公司违反本办法规定的，中国证监会将责令公司进行整改。整改期间，中国证监会可以对该公司的业务资格、新设机构等申请事项暂停受理、暂停审核。
第四十条 中国证监会建立高管人员数据库，记录取得高管任职资格的人员的身份信息、任职资格信息、执业行为、违法违纪情况等内容。
中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。
第五章 法律责任

第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十二条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。
第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的高管人员单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，6个月内暂停公司相关业务资格，并对负有责任的高管人员处以警告、暂停或者吊销高管任职资格：
（一） 公司出现较大经营风险、重大经济损失或者发生重大金融犯罪案件；
（二） 损害客户合法权益；
（三） 向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（四）未按照中国证监会的规定进行整改或者整改不力；
（五）未按规定履行报告、备案义务；
（六）未按规定对离任高管人员进行离任审计。
第四十四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。

第六章 附则

第四十五条 本办法实施前已取得高管任职资格的人员应当在中国证监会规定的期限内申领高管人员任职资格证书。
第四十六条 本办法自2004年11月15日起施行。