论民商事法律在刑事审判中的适用


在刑事审判的司法实践中，除了在人身伤亡的案件的刑事附带民事判决中，经常援引《民法通则》第119条作为民事赔偿的依据外，在其他的刑事案件中，则很少运用涉及到的民事法律规定解析案件。那么，在刑事审判中，人民法院能否适用民事法律？如果能适用，又将在一个怎样的幅度内适用，本文就旨在对该问题进行探讨。　

　　一、民事法律应当在刑事审判中予以适用　

　　（一）既独立又从属的刑民法关系是在刑事审判适用民事法律的法理依据　

　　民事法律能否在刑事审判中予以适用？要释清这一问题，我们首先要跳出部门法规定的窠臼，从刑法和民法这两个法之间的关系的视角予以分析。　

　　民法和刑法在法律体系中都属于实体部门法，民法旨在解决平等民事主体之间的纠纷，对私权利进行救济，它仅调整和保护财产关系以及部分与财产有关的人身关系，因此，民法调整的社会关系具有特定性；刑法的目的是预防和制裁犯罪，它调整人身、经济、财产、婚姻家庭等诸多方面的社会关系，而不局限于某一特定的调整对象，较之民法，刑法所保护的社会关系更为宽泛。刑民法以上的区别，体现了二者之间的独立性。　

　　而刑法在区别于民法的独立性基础之外，二者之间的关系还有一个重要特征就是刑法对民法的从属性。这种从属性主要体现在以下三个方面：　

　　首先，在规范层面上，实体法依据功能区分，分为调整型和保护型两种。民法属于调整型实体法，这类实体法主要是由行为规范构成的，其特点在于，建立权利与义务的规范体系，指引人们实施肯定性行为，而不实施否定性行为；刑法则属于保护型实体法，这类实体法是由裁判规范构成的实体法，其特点在于，建立假定及制裁的规范体系，而非建立行为模型体系。当然，裁判规范也会对人们的行为起到间接调整作用，不过它的调整却是通过威慑。那么，从这一点而言，我们可以看出“刑法本身并不创立新的义务，而只是对其他法律分支体系中已经确立的权利给予更有力的认可或制裁”。 可见，民法规范规定的是权利与义务，而刑法规范则规定了一定条件下人们违反这些权利义务所应承担的责任，两者相辅相成，共同构成一个完整的法律逻辑过程。因此当民法将一种行为规定为合法行为时，法律的逻辑过程就到此结束，刑法不得再对民法认可的行为给与刑事制裁。　

　　其次，在价值层面上，刑法与民法具有内在一致性。民法注重公平与效率，而一个好的刑法必然是能够促进公平和效率的实现和最大化的刑法。因此，民法所保护的利益，也必然是刑法所保护的利益。　

　　第三，从适用层面上，刑法具有最后性和补充性。由于刑法的制裁是最严厉的，所以只有当民法对某种违法行为的处理不足以保护或抑制某种特定法益时，才能启用刑法制裁。　

　　基于以上的对刑民法关系的分析，可见在刑事审判中正确适用民事法律是确保刑、民法在保护方向上一致性、协调性所必需的，在法理上是可行的。据此，我们也有理由认为那种认为“民法上受保护、刑法上却构成犯罪”的刑民法律冲突是不存在的，这种错误的认识正是基于对民刑法关系的不了解造成的。　

　　（二）我国的诉讼实践决定了需要在刑事审判中运用民事法律　

　　第一，大量刑民交叉的案件存在刑民界定的问题。　

　　随着社会的发展，刑民交叉的案件也越来越多。所谓刑民交叉案件，是指当事人的某一行为同时符合民事法律关系构成要素和刑事犯罪构成要件的情况。这种案件在实践中主要有以下几种情形：　

　　1、刑事犯罪与一般民事侵权行为交叉。一般侵权民事责任的构成要件为有损害的事实、行为违法、违法行为与损害事实之间有因果关系，行为人有过错，而这与我国刑法规定的某些犯罪的主观要件与客观要件在主观与客观等基本要素方面并无太大差异，因此，两者之间就容易发生交叉。　

　　2、刑事犯罪与民事违约行为交叉。违约行为是合同当事人违反合同债务的行为。我国刑法规定的某些犯罪在客观方面的要件有时与民事违约行为的外表形态彼此吻合，在一定条件下，两者可以发生交叉。　

　　3、刑事犯罪与不当得利、无因管理的交叉。不当得利是没有合法的根据取得利益而造成他人损害的法律事实，其与刑事犯罪的交叉比例是很大的。无因管理是没有法律规定或约定的义务而为他人管理事务。刑事犯罪与无因管理的交叉，主要是指行为人违反被管理人意思的不适法无因管理与侵占罪构成要件的交叉。　

　　4、刑事犯罪与民事合法行为的交叉。在比较特殊的情况下，民事合法行为也可能与刑事犯罪在形式上发生交叉。　

　　司法实践中，很多人都在讨论对这种案件在程序上是采取“先民后刑”还是“先刑后民 ”的问题，本文无意讨论这一问题，笔者认为只要这些刑民交叉的案件，如果已经进入了刑事程序，就只存在刑民界定的问题了，即判断这一行为是否已经超出了民事违法的“量”的积累，已质变为刑事犯罪。而最终确定这些刑民交叉行为的性质就需要我们在刑事审判中运用民事法律予以分析、解决，这种必需主要基于以下两个方面的因素：　

　　首先，任何一个刑民交叉案件都是以民事关系的存在为基础的，因此，许多问题都需要运用民事法律和民法的理论知识予以认定。　

　　其次，在界定刑民交叉案件的性质中，运用民事法律，可以根据民法理论分析刑民交叉案件中内含的民事关系是否可以成为相关犯罪构成要件的基础。如果民事关系的构成要素能够支撑犯罪成立的要件，两者之间具有“对应性”；反之，则具有“非对应性”。所以，在刑事审判中运用民事法律的目的，就是从民法角度审查民事关系诸要素与刑事犯罪构成诸要件之间是否具有“对应性”，即“对应性”审查。当彼引不具有对应关系时，即可判断该起刑民交叉案件纯属民事案件，只有在彼此对的情况下，才可进一步考虑刑民交叉的行为是否构成犯罪的问题。　

　　第二，在刑事诉讼中存在一些非实体性质的问题，需要运用民事法律先行解决后，才能进行刑事上的裁断。　

　　以侵犯财产权的刑事案件为例，在刑事审判中首先要用民法的规定确定侵犯的对象的权属，才能确定行为人在刑事上是否构成犯罪以及构成何种犯罪，如李某贪污案。李某系甲机关的负责人，因企业改组等原因，该机关持有乙公司法人股59.4万股，甲机关则约定将这些股权转让给非国有的丙公司，并收受了丙公司的转让金，但未办理股权转让登记手续。后甲机关与丁公司又签订了这些股权转让的协议，约定将59.4 万股以每股2.8元，共计166万元的价格转让，但转让协议中只签66万元，另100万元不签入协议，而是提现金给为股权转让出了力的李某等人。后两单位完成了股权转让登记等手续，李某分得了60万元。该案一审判决认定李某构成受贿罪，二审改判为贪污罪，而辩护人认为构成职务侵占罪。正确认定该案的关键在于确认这59.4万股法人股的权属以及未写入转让合同中的100万元的性质和归属，关于这两个问题，我们运用民商事法律来分析判断，就迎刃而解了。首先，根据公司法规定，办理过户手续是记名股票转让生效的必要条件，因此，甲机关虽接受了乙公司的转让金，但因未办理过户手续，59.4万股的股权仍属于甲机关；而100万元实质上是股权转让价款中的一部分，是59.4万股股权产生的收益，因此这100万元的所有权也应该与59.4万股股权的权属相同，都属于甲机关。所以，李某身为国家工作人员，勾结他人侵吞本单位所有的股权转让款，其行为构成贪污罪。　

　　事实上，在我国的诉讼实践中，既没有用民事程序中止刑事案件的先例，也从来不存在通过民事立案的方式，对财产权确权后再进行刑事审判的案例，故此，应在同一诉讼程序中解决与该犯罪事实有关的问题，这样才能确保制度的协调，否则将破坏国家基本的诉讼制度。　

　　二、在刑事审判中适用民事法律的原则　
人力资源和社会保障部


关于印发中国人事出版社中国劳动社会保障出版社代理发行站管理办法的通知

人社厅函〔2010〕36号


各省、自治区、直辖市人力资源社会保障（人事、劳动保障）厅（局）、新疆生产建设兵团人事局、劳动保障局:
　　中国人事出版社、中国劳动社会保障出版社代理发行站已经成为人力资源和社会保障专业图书以及职业教育培训教材的最重要发行渠道。在传播人力资源和社会保障知识、宣传普及人力资源和社会保障政策法律法规、促进系统干部学习和职业教育培训等方面发挥了重要作用。
为适应文化体制改革需要，进一步规范代理发行站管理，明确代理发行站、出版社、地方厅局的职责，促进发行站的健康发展，中国人事出版社和中国劳动社会保障出版社经研究协商，制定了《中国人事出版社中国劳动社会保障出版社代理发行站管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

二○一○年一月二十五日

中国人事出版社中国劳动社会保障出版社代理发行站管理办法

第一章总则
第一条为促进人力资源和社会保障事业发展，适应文化体制改革需要，推动部属出版社出版发行服务于人力资源和社会保障中心工作，中国人事出版社和中国劳动社会保障出版社（以下简称出版社）在各地人力资源社会保障厅（局）系统内设立代理发行站。为充分发挥出版社代理发行站（以下简称代理发行站）的作用，规范代理发行站的管理，促进代理发行站的健康发展，制定本办法。
第二条代理发行站是出版社图书以及相关音像电子制品、期刊等发行的重要渠道，对人力资源和社会保障业务知识传播、相关法律法规宣传普及和职业教育培训等工作的开展发挥重要作用。
第三条出版社与各地人力资源社会保障厅（局）按照加强领导、规范管理、分工负责的原则，共同做好代理发行站的管理工作。
第二章代理发行站的设立条件
第四条代理发行站设立在省、自治区、直辖市人力资源社会保障厅（局）系统内。
第五条代理发行站必须具有独立法人资格，具有当地工商行政部门颁发的营业执照以及新闻出版部门颁发的图书经营许可证等。
第六条配备一定数量具有图书及音像电子制品营销能力的专职业务人员，并具备适应工作需要的营业场所、库房、交通运输工具、计算机数据处理设备等基本经营条件。
第七条建立规范的内部工作流程、岗位职责，以及财务管理、销售管理、回款管理、库房管理、客户管理等规章制度。
　第三章代理发行站的设立程序
第八条申请。拟建立代理发行站的单位填写建站申请表（附件1），经所在地人力资源社会保障厅（局）审核同意后，报送出版社。
第九条复核和批复。出版社收到建站申请表后，对其内容进行复核，并根据设立条件的要求，与所在地人力资源社会保障厅（局）协商提出是否同意建站的意见，在30日内回复申请单位及其所在地人力资源社会保障厅（局）。
第十条签订协议。在签发同意建站的批复后，出版社与所在地人力资源社会保障厅（局）、代理发行站签订有关协议，明确三方责任与义务。
第十一条聘任站长。出版社与代理发行站正式建立业务关系后，根据代理发行站所在地人力资源社会保障厅（局）的推荐，由出版社与人力资源社会保障厅（局）共同聘任站长。站长聘期一般为3年，任期期满后，由出版社和其所在地人力资源社会保障厅（局）组成考核小组，对站长任职期间的工作业绩作出评定，确定续聘或另聘他人等事宜。聘期内站长人选如需变更，代理发行站须向出版社和所在地人力资源社会保障厅（局）提出书面申请，得到同意后，再进行相关离任审计和新站长聘任等程序。
第十二条经批准建立的代理发行站如有变更或停办，须向出版社和所在地人力资源社会保障厅（局）提出书面申请，经同意后，方可进行调整。
第四章代理发行站权利和义务
第十三条享受优于其他渠道的批发折扣及销售奖励。
第十四条每年可占用当年进货实洋一定比例的资金，用于经营，并于次年支付。
第十五条出版社委派专人协助代理发行站展开工作，并提供财务、营销、库房管理等方面业务培训。
第十六条站长及主要负责人享有出版社给予的业绩奖励。
第十七条依法经营，遵纪守法。严格执行国家工商财税法律法规，以及新闻出版的有关规定，不经营盗版图书。
第十八条注重社会效益，自觉地为系统干部培训和业务学习、队伍建设，法律法规及有关政策的宣传普及工作服务。严格执行部有关文件规定，不发行外版技校公共课教材和机械、电工、电子、计算机等专业课教材；积极协助出版社打击侵权盗版行为，不发生损害出版社出版物在本地区发行与使用的行为。
第十九条积极主动向主管部门及厅（局）领导汇报工作。严格履行与出版社签订的有关协议，按协议要求及时完成约定的事项。
第二十条发行业务应覆盖本地区人力资源社会保障部门，以及本地区各类职业教育与培训机构和职业技能鉴定机构，同时与有关用户建立密切联系，把出版社出版物的覆盖面扩展到更广泛的领域。
第二十一条积极做好出版社出版物的信息传递、征订、供应等服务工作，制定终端用户服务标准，负责及时、准确、保质保量地向系统内用书部门和办学机构发送业务图书和教学用书，确保相关学习宣传工作开展和课前到书。并负责催收书款，按时与出版社结清书款。
第二十二条保证一定数量的发行量，各代理发行站年发行码洋总计一般不得低于100万元。
第五章代理发行站管理
第二十三条出版社负责代理发行站的业务指导，根据规范性、成长性等方面对代理发行站进行评估，形成代理发行站的标准化业务管理体系，对代理发行站实行分级管理。
第二十四条人力资源社会保障厅（局）负责对代理发行站的行政领导和管理，并将发行工作纳入厅（局）日常工作中，为代理发行站提供相应的政策支持，定期听取代理发行站工作汇报，指导代理发行站工作开展，监督代理发行站组织运行和资金运行，确定代理发行站工作目标，检查代理发行站工作完成情况。
第二十五条代理发行站实行年度报告制度。年报是出版社与人力资源社会保障厅（局）了解代理发行站年度工作情况、考核其工作绩效的重要方式和途径，各代理发行站应按要求完成。年报采取填写年度报告书的方式，其具体内容见《中国人事出版社中国劳动社会保障出版社代理发行站年度报告书》（附件2）。代理发行站次年1月31日前将填好的报告书上报所在地人力资源社会保障厅（局）审阅后，报出版社。
第六章附则
第二十六条代理发行站违反本办法规定和有关协议，出现以下行为之一的，出版社与所在地人力资源社会保障厅（局）视情节轻重，分别给予取消先进代理发行站评选资格和奖励、暂停享受优惠条件、暂停发货、撤换站长，直至终止代理发行协议重新组建发行站的处理：
　　1发生违反国家有关法律法规及人力资源和社会保障部相关要求的行为；
　　2不能自觉承担服务于当地人力资源和社会保障中心工作职责；
　　3不能主动服务于用书单位和办学机构，不能及时、准确地做好人力资源和社会保障业务图书、国家级职业教育培训教材等的供应工作；
　　4内部经营管理混乱；
　　5发生直接损害出版社出版物在本地区发行与使用的行为；
　　6年发行码洋低于本办法规定的最低标准；
　　7不按协议要求及时回款或连续两年超过年度欠款额。
第二十七条出版社对代理发行站欠款的追索有根据协议诉诸法律的权利。
第二十八条本办法于2010年1月1日起实行，凡与本办法不一致的有关规定，以本办法为准。
第二十九条本办法由中国人事出版社、中国劳动社会保障出版社负责解释。