中国工商银行


中国工商银行关于下发四个外汇业务暂行办法的通知

1989年7月6日，中国工商银行

各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：
我行制定的《中国工商银行外汇汇款暂行办法》、《中国工商银行代理外币兑换暂行办法》、《中国工商银行代客办理外汇买卖业务暂行办法》和《中国工商银行外汇担保暂行办法》业经国家外汇管理局批准，现下发执行。各行要把执行中的情况和问题，及时报告总行。

附一 中国工商银行外汇汇款暂行办法
为了做好外汇汇款，更好地为国内外客户服务，制定本办法。
一、汇款的对象、条件和种类
（一）凡国内机关、团体、学校、企事业单位（包括外商投资企业）、个人，均可向已开办外汇业务的当地工商银行申请办理外汇汇出汇款。
（二）凡国外的机关、团体、企业、个人以及海外华侨将其资金汇到我国内来，均可委托已开办外汇业务的各地工商银行解付。
（三）汇款人办理汇出汇款时应根据国家外汇管理局等部门的有关规定，向银行提供有关批准和证明文件。
（四）汇款方式有三种：电汇、信汇和票汇。
（五）各项费用按收费标准收取。
二、汇出汇款
（一）汇出汇款的申请
1．汇款人委托我行办理汇出汇款时须填具汇款申请书，这是银行办理汇出汇款的基本依据，也是汇款人和银行之间的责任契约。
2．汇款人须将汇款申请书书写清楚（最好用英文打字，港澳地区可以使用中文）。注明汇款方式，汇款金额（包括货币符号），汇款人的名称、地址，收款人名称、地址（包括国名、城市名等），如收入帐户，须注明开户行的全称、地址、帐号、户名。如有附言，亦须填明。此外，还应注明有关国外费用由谁负担。
3．外商投资企业从其存款户中支付货款汇往境外时，可到银行直接申请，并交验进口发票，提单或其他证件。如属预付货款，不能提供以上证件，应事先报当地外汇管理局批准，待进口后，再办理进口核销手续。如汇款超出正常的业务范围（如利润汇出、资本转移、境外机构所需经费及企业清理后外方投资者分得资本等）均应先报当地外汇管理局批准，再向银行提出申请。
（二）汇款前银行应认真审查：
1．汇款是否符合有关规定，提供的有关批准和证明文件是否齐全。
2．使用外汇额度办理汇款时，除持有当地外汇管理局出具同意使用的“外汇额度调拨单”外，还应自备等值的人民币。“汇款申请书”、“外汇额度调拨单”和等值的人民币，三者必须一致、配套，不得差错。
3．使用在本行现汇存款办理汇款时，须凭汇款人填制的支取凭条及汇款申请书，并经本行核对印鉴及余额。
4．经办行收到注明留交出国人员用汇的外汇报单，先暂存于“暂收款项”科目内，待该出国人员到达时，经办人员须先验对其证件（护照、身份证、工作证、介绍信等），符合要求后，方可办理汇款手续。
5．国外代理行委托我行办理转汇时，在审查委托函电的密押相符，头寸落实后，再内扣转汇的费用，将余款予以转汇。
（三）汇出汇款的处理
银行应按汇款人的要求，用电报或邮递的方式通知其代理行（汇入行）解付汇款。对于不属于银行及其代理行的过失，例如邮递延误、遗失、电报传递失误等，银行及其代理行均不负责任。
1．电汇
（1）缮打电汇汇款凭证和电稿一式三份（一份送交邮电局，一份留底计算费用，一份归档或作传票附件）。电报须加押，经复核后方能发出。
（2）电报内容要点
文字应力求简练、明确、完整。选择代理行要合适。头寸拨付要及时。其具体内容包括以下几个要点：
①发电日期。
②汇款编号。
③收报行（付款行）电传号（电报挂号）行名、地址。
④收款人名称、地址或帐号，开户行名称、地址。
⑤汇款人名称、地址或帐号。
⑥汇出货币与金额。
⑦头寸偿付条款。
⑧汇款附言。
⑨汇款行电传号（电报挂号）。
（3）如果委托与我行无帐户关系的代理行解付时，需经第三家与我行有帐户关系的银行解付，要同时发加押电报给帐户行指示划拨头寸，并缮制贷记通知书代电报证实书，留底作传票。
凡通过清算中心汇出的款项应按外汇资金管理有关规定办理。
2．信汇
（1）缮打信汇委托书的内容要点
①汇款编号及汇出日期。
②付款行的名称及详细地址。
③汇出货币与金额。
④收款人名称、地址或帐号，开户行的名称、地址。
⑤汇款人名称、地址或帐号。
⑥汇款附言。
⑦头寸偿付条款。
（2）信汇委托书的用途
①凡委托与我行有帐户关系的银行解付汇款时，第一联经有权签字人签字后，寄解付行，凭此付款。
②委托与我行无帐户关系的银行解付汇款时，需通过与我行有帐户关系的第三家银行拨付汇款头寸，除填制信汇委托书外，还需缮制一套贷记通知书，经有权签字人签字后寄帐户行，帐户行凭此拨付头寸。
凡通过清算中心汇出的款项应按外汇资金管理有关规定办理。
3．票汇
（1）票汇各联的用途
票汇格式有五联，其中第一联为正票，经银行的有权签字人签字后，交购票人，凭此取款；第二联为票汇通知单（或称票根），经银行签字后寄付款行；第三联为票汇转帐贷方传票用作记帐；第四联为票汇转帐借方传票用作记帐；第五联为票汇卡片帐用作销帐。
（2）汇票的内容要点
开出的汇票要干净、整齐、不能涂改，应包括以下几项：
①出票行名称及有权签字人签字。
②付款行名称。
③出票日期。
④货币种类，大小写金额。
⑤收款人名称。
⑥有效期（我行现定为六个月有效）。
⑦头寸偿付条款。
付款行应为我行的帐户行。
4．电、信汇款的退汇。
退汇的发生，来自两个方面，一是收款人拒收此笔汇款，并提出了拒收的意见，由汇入行将原款退回。这时，由汇款人将银行的汇款回单交回并出具证明，便可领回原汇款；二是汇款人改变计划，主动提出退汇，汇出行可根据汇款人的要求，向付款行致函（电）联系退汇。如付款行尚未解付，可要求其将汇款退回。如付款行已解付，在由付款行征得收款人同意并办好退款手续将汇款退到汇出行后，汇出行才能通知汇款人领取汇款。
5．票汇的退汇和挂失。
汇票的退汇需将正票（第一联）交回汇出行，才能凭以办理退汇手续。
票汇的挂失是指汇票邮寄过程中或其他原因丢失，汇款人应出具函件向银行要求挂失止付，汇出行以函（电）方式通知付款行，说明丢失情况，要求挂失止付，待汇入行同意后，并由汇款人的所在单位出具保函，保证原汇票如被善意持票人取款，愿负经济责任，经汇出行同意后才能将原票款退还或另开新票。
三、汇入汇款
（一）解付汇款的原则
汇入汇款一般采取收妥解付的原则，即接到国外帐户贷记通知书（或立即借记汇出行帐的通知书）后，方可办理解付手续。
1．收款人为外商投资企业可直接转存外汇存款帐户，其余单位应予结汇。如果要求转存外汇存款帐户，需持外汇管理部门批文，方予办理。
2．收款人为个人者，如果要求提取，可按当天外汇牌价，兑换成人民币，并按规定发给侨汇券；如果要求存款，给予办理，一定期限后可解付外币。
（二）解付汇款时的要求：
1．必须查验领款人携带足以证明本人身份之证件，验明无误后，再请收款人在汇票正副收条上签名或盖章，在汇票背面背书，并在收条上或汇票背面详细注明证件号码、单位证明可以留下附在传票上作附件，以备存查。
2．如收款人不能亲自来行领取时，可委托他人代领，但代领人除持收款人证件及图章外，代领人还要出示本人证件，代领人并应在收条或汇票上签名盖章，收条上亦要注明代领人证件号码。
3．解付侨汇，严格掌握贯彻“谁款谁收”的原则。解付汇款时，查验证件要仔细慎重，按规章制度办事，防止冒领、差错，做到安全准确，注意保密。
（三）汇入汇款时的处理
收到境外汇入汇款，一定要做到：随到，随办，随解；尤其电汇，要求当天办完，最迟不能超过二个工作日。国外查询函电，应随到随复，不得积压。特殊急电，应立即电复。
1．电汇
经办行收到汇出行电传、电报后，首先应在汇入登记簿上进行登记编号，然后进一步查验下列内容：
（1）应审查汇出行名称、地点、发电日期、收款单位、货币名称、金额等是否清楚，密押是否相符。汇款头寸拨交办法，要为我行能接受者。
（2）核对汇入汇款登记簿是否确未收到和未办理过，以防止重复办理。
（3）经审查后，将查询部分及头寸部分放在一起另行办理，同时填送“汇款通知书”。待头寸划到，即通知收款人。
（4）如收款人在异地，可委托异地联行或其他银行解付。
2．信汇
信汇可比照电汇处理手续处理。
3．票汇
（1）收款人持以我行为付款行的汇票来取款时，经核对出票行印鉴、签发日期及有效日期、付款金额及收款人、背书等各项内容无误后（有票根的，经与票根核对相符），办理付款。
（2）国外代理行委托我行解付汇款，其头寸偿还方式，采用以我行为受益人的汇票，我行可以向国外办理托收，待头寸收妥后，或者该行在我行开有帐户，我行被授权立即借记其帐户后，应立即通知收款人取款。
（3）由出票银行直接将汇票寄来我行，代为转交收款人的汇票，我行收到此种汇票后，应寄交收款人，并要求其背书后来行办理结算。
（4）国外代理行寄来以国外银行为付款行的汇票，收款人系在我国内的外国人，我行根据代理行面函或汇票上注明的收款人帐号，查出收款人地址，可发函通知汇票上注明的收款人，请其来银行自取汇票，当场验明身份，办理签收手续后，将汇票转交来人处理。
（四）退汇的处理
1．收款人要求退汇或因收款人已回国而需退汇，我行须将汇款委托书退回汇出行（如电汇，用加押电报通知汇出行）。
2．若是汇出行要求退汇，应先核对退汇通知书的印鉴或密押，查清汇款是否已解付，如未解付，予以撤销；如其汇款头寸已划到，应退划汇出行并寄去票根或汇款委托书。
3．如汇入款已解付，应征求收款人同意后，再办理退汇。退汇时，如已结汇应按原结汇日牌价冲回解付之人民币折付外汇退回，另收1‰手续费，由汇出行负担。
4．侨汇退汇的原则：
（1）如国外汇出行接受汇款人的要求，主动来函、来电或退汇通知书要求办理退汇时，应及时办理退汇手续。
（2）收款人或姓名地址不详，经多方调查仍无法解付；或收款人已死亡，又无合法继承人代收，经向汇出行查询联系后，汇出行通知退汇的，可以办理退汇。
（3）收款人拒收，要求退汇的，应宣传党的侨汇政策，婉言劝其止退。经做思想工作仍不能解决，应向汇出行查询，由汇出行征求汇款人意见，汇款人亦同意要求退汇，此时才可以办理退汇。
（4）凡不属于上述三种情况的侨汇，解付行一律不能主动随便办理退汇。
（五）票汇挂失止付办法
1．汇入行接到汇出行的汇票止付通知书后，应即查明已否解付，如未解付，应进行止付登记，同时并通知汇出行说明“尚未解付”，对汇款头寸听候汇出行处理。如已解付，应即回复汇出行“票款已付”。
2．对于已办止付登记的汇款，如果有人提示要求付款，在未获得汇出行同意之前，不予付款。
四、其他
（一）本办法由中国工商银行总行制定，解释和修改亦同。
（二）各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行可根据本办法制定实施细则。

附二 中国工商银行代理外币兑换暂行办法
一、中国工商银行代国家收兑外币。所兑入的外汇属于国家外汇储备，应按外汇管理局的规定，移存给国家。
二、凡短期来华外国人、华侨、港澳台同胞和驻华外交、民间机构人员、常驻华的外宾、及境内居民均持本人身份证（如护照等），向我行办理外币兑换。
三、兑入外币
1．兑入的外币，应属国家外汇管理局公布的可以自由兑换的外国货币。如客户要求兑换无兑换牌价的外币时，可征得客户同意按托收方式办理，待收妥后按外汇买入价兑付。
2．兑入外币时，必须认真鉴别真伪，如系伪造的外币，予以没收。已经停止流通的外币，不予收兑。
3．客户持有的外币，经确认可以兑入并由客户填写“外汇兑换水单”，出示本人身份证后，可根据外币金额按该外钞当日买入价折算成外汇兑换券，并在持兑者的外钞申报单上加注兑换金额和加盖银行兑换证明章。
四、兑出外币
1．客户兑换外币，我行可按经批准的《非贸易外汇申请书》或通知书所列外币金额按当日外汇卖出牌价折算出售外币现钞或外币旅行支票，并开给“外币携带证”，也可根据客户的申请兑给外汇汇出境外。
2．临时入境的客户兑换后未用完的外汇兑换券，在离境前凭身份证和兑换水单（六个月内有效）、或海关申报单批明的已兑换外币金额额度内，按照当日外汇卖出牌价兑还原兑换的外币。如我行无此种外币库存，可兑还等值的其他外币。
若原兑入外币水单上盖有“已发侨汇物资供应证”戳记的，则不能兑还原外币。
3．兑出外币时，应开给“外币携带证”如系小额外币亦可在出境证件上批注兑给外币金额，以便海关检验放行。
五、兑入及兑出的外币，应定期按币种分别编制“兑入及兑出外币日（月）报表，并按移存日钞买／汇卖的中间价折算，向当地移存行办理移存清算。

附三 中国工商银行外汇担保暂行办法
为了搞好外汇担保业务，促进利用外资，加快四化建设，特制定本办法。
一、担保对象
凡按国家法定程序批准设立，工商行政管理部门发给营业执照，实行独立经济核算，具有法人资格的国营、集体、外商投资企业和其他经济实体，均可向已开办外汇业务的当地工商银行申请办理外汇担保。
二、担保条件
凡申请担保的单位，必须具备下列条件：
（一）担保的项目必须符合国家规定和批准程序。
（二）必须具备履行合约的条件，有偿还外汇的能力。
（三）合同的内容符合规定条款明确。
（四）凡要求我行出具保函（不可撤销担保书）的单位须向银行提供有外汇的单位的反担保。这种反担保可由当地计委出具，也可由具备足够外汇的企业或主管部门出具。各行在对外出具保函时，可视反担保单位的具体情况要求其提交适当比例的外汇额度。无外汇的行政部门向我行担
保者概不接受。
（五）能按照我行规定交付手续费。
三、担保范围
保函主要用于投标、履约及还款等。如对外投标承包工程、对外公开招标、“三来一补”租赁、引进技术或设备及对外借款等。
四、担保的权利和义务
（一）外汇担保不仅是对外信誉的保证，而且对外承担了偿还债务的责任。我行提供外汇担保，应与债务人（申请担保单位）订立书面合约，明确各方面的权利和义务。
我行出具的保函非经同意不得转让。
（二）我行提供担保后，债权人与债务人如需修改所担保的合同，须征得我行同意。否则，我行出具的担保书将自行失效。
（三）我行提供担保后，在担保书的有效期内，一旦债务人未能履行其义务，我行已部分或全部履行担保义务，有权向债务人、反担保人进行追偿。
（四）我行提供担保后，在担保书的有效期内，如债权人未能履行其义务，我行出具的担保书即自行失效。
（五）我行出具担保后，有权对债务人的资金和财务情况进行监督。具体监督方式可与债务人协商订明。
（六）我行根据担保的实际风险，有权要求债务人提供相应的抵押物并按规定收取担保费。
（七）我行出具对外“不可撤销担保书”必须列明下列主要条款：
受保方，债权人；
币别及本息总额；
利率；
支付条件和凭证；
货品或技术、设备、工程名称；
合同编号；
有效期起止日期；
履行完毕或已过有效期自然失效；
银行的担保责任与已付金额成反比例，故担保总额根据付款情况随之减少或失效。
保函副本可抄送债权人之当地开户银行或财务公司。
（六）我行出具担保书后，必须在十天内将担保合同等有关资料连同对外担保备案登记表报当地外汇管理部门备案。对履行情况应及时按规定报告。
五、担保的申请
凡要求出具担保的单位，必须向银行提供：
（一）担保申请书。
（二）非本行贷款的项目，须提供：
1．经有权部门批准的项目建议书、可行性研究报告和设计任务书。
2．已经落实的各项投资来源的证明文件。
3．有关合同副本。
4．有关测算项目经济效益的资料。
5．经有关部门同意的偿还外汇额度的计划和有关承诺文件。
6．银行认为需要的其他有关文件和资料。
六、对外商投资企业要求出具保函的原则
外商投资企业外资的股份部分，由外商向国外银行（包括中国银行海外联行）借款，要求我行出具保函。我行应按照各筹各资的原则，对于外商投资的股份部分，不代其出具借款保函。如当地政府有关部门坚持要求我行对外开立保函，当地有关部门愿意代外商进行反担保，并将与保函金额相等的全部外汇额度和人民币存入我行作为保证金，外商又同意将其投资金额30％－40％的自筹资金事先提供至我国境内，我行亦可代其对外开立保函。
七、担保收费
担保收费，按有关收费标准收取。
八、担保的授权与控制
我行任何一个分行对外开立保函，都是中国工商银行的信用，也是一种或有负债，一旦委托开立保函的单位不能履约，我行就要凭保函之规定代偿债务，故需有一定的授权和控制。
（一）担保的授权。各行按下列档次掌握，超过者需请示总行核批。
1．各管辖分行，计划单列市分行，经济特区分行有权开立每笔不超过500万美元的保函。
2．其余二级分行有权开立每笔不超过300万美元的保函。
3．凡不涉及具体项目而能说明用途的借款保函，不论金额大小一律应事先报总行审批。
（二）担保的控制。各行提供的外汇担保总额和对外债务总额累计不得超过自有外汇资金的20倍。
九、其他
（一）对进口成套设备分期付款或进口付款、借款、履约、补偿贸易等担保的申请，对外担保业务均参照本办法执行。
（二）本办法由中国工商银行总行制定，解释和修改亦同。
（三）各省、自治区、直辖市分行可依据本办法制定实施细则。

附件：不可撤销担保书
编号：
行：
根据 （借款方） 字第 号文
的申请，贵行同意向其提供外汇贷款（大写） 美元，
配套人民币贷款（大写） 元。本保证人愿意为该项贷
款担保。特此开立本保证书，向贵行担保下列各项：
一、本保证书为无条件不可撤销的保证书，担保金为
元整（大写）和贷款项下所发生的借款利息和费用。
二、本保证书保证归还借款方在 字第 号借款合同项下不按期偿还的全部或部分到期借款本息，并同意在接到贵行书面通知后14天内代偿借款方所欠借款本息。如我单位不能履行上述担保责任时，接受你行委托我单位开户行从我单位帐户中扣收全部贷款本息。
三、本保证书在贵行同意借款方延期还款时继续有效。
四、本保证书是一种连续担保和赔偿的保证，不受借款方接受上级单位任何指令和借款方与任何单位签订的任何协议、文件的影响，也不因借款方是否破产、无力清偿借款、丧失企业资格、更改组织章程以及关、停、并、转等各种变化而有任何改变。
五、保证人是经上级主管部门批准成立、工商行政管理部门发给营业执照的法人，并有足够偿还借款的财产作保证，保证履行本保证书规定的义务。
六、本保证书自签发之日起生效，至还清借款方所欠的全部借款本息和费用时自动失效。
保证人：（公章） 法定代表：（盖章）
保证人地址：
保证人开户银行及帐号：
年 月 日

附四 中国工商银行代客办理外汇买卖业务暂行办法
为了更好地支持企、事业单位开展对外经济贸易活动，防止和减少由于汇率波动可能造成的经济损失，我行开办代客即期和远期外汇买卖业务，为便于此项业务的开展，制定本办法。
一、代客办理外汇买卖的对象
凡拥有外汇的中国境内的企、事业单位、机关、团体（包括外商投资企业和金额机构）及其他单位，由于开展对外经济贸易和国际金融活动，需要买卖外汇者，均可委托本行代为办理。
二、外汇买卖业务种类
外汇买卖货币系指各种可自由兑换的货币。
（一）即期外汇买卖
在外汇买卖成交日后，两个工作日以内交割的交易。
（二）远期外汇买卖
在外汇买卖成交后，超过两个工作日交割的交易。包括固定交割日和选择外汇交割日两种：
固定交割日是指按指定日期进行的外汇交割交易。这类交易的外汇交割既不能提前，也不能推后。
选择外汇交割日是指客户可在成交日的第三天起至约定期限内的任何一天内按约定的汇率进行的外汇交割的交易。
三、外汇买卖的金额和期限
（一）每笔交易金额最小为2万美元或等值的其他外汇。
（二）远期外汇买卖的期限一般为一至六个月。超过六个月者，视具体情况另行商定。
四、代客办理外汇买卖的具体手续
（一）办理外汇买卖的客户（除金额机构外），应提供对外签订有关经济、贸易合同或者其他经济协议的资料，作为我行办理代客外汇买卖的主要依据。
（二）客户委托我行办理即期和远期外汇买卖时，必须提供履约担保。履约担保可以使用外汇额度抵押，也可使用现汇预交履约保证金（100％的预交履约保证金）。
1．自筹外汇或现汇留成，应在我行开立外汇存款帐户，并提供存款帐号和金额。
2．使用外汇额度进行抵押担保的，应先经外汇管理部门批准后，提供“批准使用外汇额度通知书”并将相应的等值人民币资金存入我行或提供由开户银行出具的等值人民币保函。
3．使用外汇额度提前结成现汇预交履约保证金的，仅限于结成美元。
（三）上述有关证明经我行审核同意后，由申请单位填写“外汇买卖申请书”（附式一），并提供“外汇来源证明书”（附式二），和“外汇买卖保证书”（附式三），经我行审核后，办理外汇买卖。我行办妥后，将发送“外汇买卖成交通知书”（附式四），详细说明成交的具体内容。
（四）申请单位委托我行办理远期外汇买卖，经成交，即不可撤销，并须按“外汇买卖成交通知书”规定如期办理外汇交割手续，否则，不论出于何种原因，由此引起的一切损失，一概由申请单位承担。如遇特别情况需要提前或推迟交割者，应于交割日前五个工作日向我行提出修改申请书（附式五）。详细说明变更原因，经我行同意后，重新确定新的交割日。由此而引起的一切额外支出，概由申请单位负责。
（五）申请单位和我行均无权单方修改办理外汇买卖申请书的货币、金额、汇率、交割日。
（六）外汇买卖成交后，我行将于交割日借记申请单位的存款帐户，并将买入的外汇贷记其“保证金”或“外汇存款”帐户。
（七）各行受理代客外汇买卖，一般应通过清算中心办理，有条件的行经总行同意也可自行办理。
五、外汇买卖收费
我行在代客外汇买卖业务中，可采用国际外汇市场惯用的外汇买卖差价方式或另收取手续费的做法。但买卖差价或收取手续费都不能超过1‰。
六、其他
（一）本办法由中国工商银行总行制定，解释和修改亦同。
（二）各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行可依照本办法制定实施细则。
附式一 办理外汇买卖申请书
编号：
中国工商银行＿＿＿＿＿＿分行：
我单位因办理对外贸易业务，需支付外汇，请贵行在汇 率＿＿＿＿＿＿＿＿起息日为＿＿＿＿＿＿＿＿代我单位买入 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿卖出＿＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿并从我单位下列外汇帐户收付： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。如远期外汇买卖，交割方 式采用：
择期交割 固定日交割
如市场汇率在＿＿＿＿＿＿天内未能达到上述汇率水平，本申
请书自动撤销。
买汇依据：
买汇单位：
（签名盖章）
年 月 日
附式二 办理外汇买卖外汇来源证明书
中国工商银行 分行：
关于＿＿＿＿＿＿＿＿公司办理外汇买卖申请书编号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿按汇率＿＿＿＿起息日＿＿＿＿买入＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿卖出＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
兹证明在以下银行的存款余额：
1．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
2．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
3．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
4．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
以备在外汇买卖交割日按期支付。
委托人 证明人
（签名盖章） （签名盖章）
年 月 日
附式三 远期外汇买卖保证书
中国工商银行 分行：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿公司办理外汇买卖申请编号＿＿＿＿ 委托贵行按汇率＿＿＿＿＿起息日＿＿＿＿买入＿＿＿＿＿ ＿＿＿卖出＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
委托人 本 人
现由 保证 在交割日按期支付委托贵行卖出的
保证人 委托人
全部外汇金额。
委托人
如到期不能履行交割，贵行有权自动在 在以下银行
保证人
帐户支取卖出所需的全部外汇金额及因不能如期交割所引起的
各项费用。
银行帐户：1．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
2．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
3．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
4．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
委托人 保证人
（签名盖章） （签名盖章）
年 月 日
附式四 办理外汇买卖成交通知书
编号：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
你＿＿＿＿＿＿委托我行办理外汇买卖申请书编号
＿＿＿＿＿＿＿＿，我行已代为成交。
1．汇率＿＿＿＿＿
2．买入＿＿＿＿＿
3．卖出＿＿＿＿＿
4．交割日期＿＿＿＿＿时间＿＿＿＿＿
请按上述成交金额按期支付。
中国工商银行 分行（盖章）
年 月 日
附式五 远期外汇买卖修改申请书
中国工商银行 分行：
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿公司委托贵行按汇率＿＿＿＿＿买入
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿卖出＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿起息
日＿＿＿＿＿。因（原因）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
请作以下修改：
1．交割日延至＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
2．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
3．＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
如因汇率变动需增加外汇金额和因此引起的各种费用由我单位承担。
远期外汇买卖保证书有效期请相应延至＿＿＿＿＿＿。
委托人 保证人
（签名盖章） （签名盖章）
年 月 日


河北省人大常委会


河北省水利工程管理条例
河北省人大常委会


（1990年11月10日河北省第七届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1990年11月12日公布）

目 录

第一章 总 则
第二章 工程管理
第三章 工程保护
第四章 防汛抗洪
第五章 供水管理
第六章 经营管理
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强水利工程管理，提高水利工程的综合效益，保障人民生命财产安全，促进国民经济发展，根据《中华人民共和国水法》及其他有关法律、法规的规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省国家兴建和集体兴建的水库、河道、渠道、洼淀、分滞洪区、堤防、闸坝、灌区、机井、排灌站、水电站等水利工程及其附属设施。
第三条 水利工程实行统一管理与分级管理相结合的原则。
省水行政主管部门负责全省水利工程的统一管理工作。
县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域内所属水利工程的管理工作。
城建部门所属的供水、排水和防洪等工程由城建部门负责管理。
第四条 任何单位和个人，都有保护水利工程设施和参加防汛抢险的义务。
第五条 各级人民政府应当切实加强对水利工程管理工作的领导，保障本条例的贯彻实施。
第六条 在工程管理、节约用水、开发利用水资源、保护工程设施和人民生命财产安全等方面做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府给予表彰或奖励。

第二章 工程管理
第七条 水利工程应当设置相应的管理机构或管理人员。
县级人民政府应当加强乡、镇基层水利、水土保持管理服务机构的建设，充分发挥其作用。
第八条 水利工程管理单位和管理人员的基本职责：
（一）宣传贯彻执行国家有关法律、法规；
（二）依法管理和保护水利工程，维护工程设施安全；
（三）执行工程调度运用计划和防汛抗洪调度命令；
（四）发展多种经营，充分发挥水利工程综合功能。
第九条 国家兴建的水利工程，受益或影响范围在一个行政区域内的，由所在行政区域水行政主管部门管理；受益或影响范围跨行政区域的，由上一级水行政主管部门责成专门机构管理，或委托主要受益地区水行政主管部门管理。
集体兴建的水利工程，由兴建单位负责管理。
第十条 大型水利工程的调度运用计划，由水利工程管理单位编制后，报省水行政主管部门审查批准；中型水利工程的调度运用计划，由工程管理单位编制后，报地、市水行政主管部门审查批准。
调度运用计划一经批准，有关人民政府和水利工程管理单位必须严格执行。需要变更的，必须经原批准部门同意。
第十一条 边界水利工程管理，应当遵守下列规定：
（一）位于行政区域边界上的水利工程，应当严格按照统一的水利规划及有关方面共同商定的协议、决议执行；
（二）跨越行政区域的河、渠，未经有关各方达成协议或上一级水行政主管部门批准，任何单位和个人不得在边界河、渠上游扩大排水或加大引水，在下游设障阻水或缩小河、渠断面及过水能力；
（三）边界河、渠未经有关各方达成协议或上一级水行政主管部门批准，任何单位和个人不得修建挑水、挡水、蓄水工程及有损相邻地区利益的工程；
（四）执行协议过程中发生异议时，争议双方应当团结互让，主动协商解决，协商不成的由上一级人民政府裁决。
第十二条 为维护水利工程的管理秩序，禁止下列行为：
（一）干预和阻挠工程管理人员履行职责；
（二）拦截、抢占水源，破坏供水、用水秩序；
（三）非工程管理人员操作闸门及各项设备。
第十三条 各级水行政主管部门设置的水政机构或人员，依法维护水利工程的管理秩序和水事秩序。
第十四条 加强农村机井的统一管理，逐步完善机井的保护设施。
机井的机泵管带维修、使用、管理和机手培训，由农机管理部门负责。
第十五条 新建机井必须统一规划，合理布局，经县级人民政府水行政主管部门批准方可定位施工。
打井队和井管厂从事生产必须经县级以上人民政府水行政主管部门批准并发许可证，严格执行国家有关标准，确保成井质量。
第十六条 机井浇地在村民委员会领导下，建立健全浇地服务组织，加强统一管理。积极发展输水管道、防渗垄沟、喷灌、滴灌等节约用水措施，发挥机井的最佳效益。
第十七条 农用机井应当收取折旧费，逐步建立机井基金，由村民委员会统一管理，用于机井的维修和更新，不得挪用。
第十八条 用于农田水利工程的经费，短期内有收益的项目投资，由财政部门定期收回，县级人民政府水行政主管部门统一管理，周转使用，不得挪用。

第三章 工程保护
第十九条 国家管理的各类水利工程应当根据管理和安全的需要，结合自然地理条件，划定管理范围和安全保护范围。

原有水利工程其管理范围和安全保护范围已经划定的维持现状；尚未划定的依据施工时的征地范围和历史形成的边界，由上一级水行政主管部门与当地县级以上人民政府协商划定。
新建水利工程的管理范围和安全保护范围，由当地县级以上人民政府按照批准的设计划定。划定管理范围以内的集体土地依法办理征地手续。
第二十条 国家管理的水利工程，管理范围以内的土地及土地上的附着物属全民所有，使用权属水利工程管理单位，任何单位和个人不得侵占。
安全保护范围内的土地权属不变，使用时不得危害水利工程安全。
第二十一条 集体管理的水利工程，其管理范围和安全保护范围，由乡、镇人民政府划定。
第二十二条 为保护水利工程及其附属设施的安全完整，禁止下列行为：
（一）毁坏堤、坝、水电站、渠道、水闸、机井、泵站等水利工程建筑物及其附属设施；
（二）在堤、坝、渠坡上垦植、放牧、铲草、移动护坡砂石及滥伐林木；
（三）在堤、坝的顶、坡、戗台设置有碍安全管理的建筑物及障碍物；
（四）在堤顶、坝顶、水闸交通桥梁行驶危害工程安全的超重车辆和未经工程管理单位批准行驶履带拖拉机、硬轮车及雨后泥泞行车；
（五）侵占、毁坏通讯、报汛线路、台站、供用电设施及水利物资、器材、设备；
（六）在安全保护范围内进行爆破、炸鱼、烧窑、采石、采矿、挖砂、取土等危及工程安全的活动。
第二十三条 为维护水利工程效能，禁止下列行为：
（一）在河、渠内修建碍航、阻水及有危害的导流、挑流工程和种植阻水作物或林木；
（二）在河滩、行洪区、淀泊、蓄洪区、水库库区及河流入海口任意围垦和修建阻水建筑物；
（三）在水库、河、渠、淀泊内倾倒垃圾、废渣。
第二十四条 禁止向河、渠、水库及其他水域内排放超标准污水和弃置污物。
第二十五条 大型水库、重点水利工程和其他需要设立公安派出机构的单位，经过批准，可以设立公安派出机构。

第四章 防汛抗洪
第二十六条 县级以上人民政府应当设置防汛指挥机构，统一指挥本行政区域内的防汛抗洪工作，逐步实现防汛工作正规化、规范化。
第二十七条 各级防汛指挥机构和有防汛任务的部门、单位，必须服从统一指挥，严格执行上级的调度命令，如实报告雨情、水情、灾情。
第二十八条 各级人民政府应当根据上级批准的流域规划制订防洪除涝方案，确定防洪标准和安全措施。
第二十九条 当发生超标准洪水或意外事故危及水利工程安全、抢护不及或与上级失去联系时，当地防汛指挥机构或工程管理单位有权采取非常措施，保障堤坝安全，同时应当向下游紧急报警。
第三十条 防汛抢险急需时，防汛指挥机构有权在其管辖的范围内调用人力、物资、车辆和各种器材设备，事后由防汛指挥机构按照国家有关规定做好善后处理。
第三十一条 防洪除涝工程的防汛、岁修及管理经费，按照国家有关规定分别由各级财政负担。较大的工程配套和更新改造工程经费，由计划部门列入年度基建计划。
第三十二条 水利、气象、邮电、电力、商业、供销、物资、铁路、交通、公安、城建等有关部门，汛期应当在各级防汛指挥机构统一领导下，各负其责，相互配合，保证完成分担的任务。

第五章 供水管理
第三十三条 供水管理坚持统一调配，分级管理，保证重点，兼顾全面的原则，实行计划用水，科学用水，节约用水，有偿供水。首先满足城乡居民生活用水，统筹兼顾农业、工业及其他用水。
第三十四条 用水单位应当编制年度用水计划，与供水工程管理单位签订供用水合同。供水工程管理单位应当根据工程设计及水源状况，对各单位的用水计划进行综合平衡报主管部门批准后实施。
对未提出用水计划和用水申请的单位，不予供水。对超计划用水和违反合同严重浪费水的用户，经供水工程主管部门批准，供水工程管理单位可以限量供水，并按累进制办法加价收费，直至停止供水。
第三十五条 所有用水单位都必须按照国家规定向供水工程管理单位缴纳水费。对不按时缴纳水费的用户，从滞纳之日起按日加收千分之一的滞纳金；对屡催不交的，供水工程管理单位有权减少供水，直至停止供水。
第三十六条 供水工程管理单位应当严格执行供用水合同。如遇特殊情况不能按合同供水时，应当事先通知用水单位，共同采取补救措施。
供水工程管理单位无故不按合同供水，给用水单位造成损失的，应当给予赔偿。
第三十七条 供水工程管理单位应当对用水单位实行定额配水，计量收费。促进节约用水，提高水的重复利用率，降低用水单耗。
灌区管理单位应当搞好渠系配套防渗，改进灌水技术，提高浇地效益。

第六章 经营管理
第三十八条 水利工程管理单位在确保工程设施安全完好和防洪除涝功能的前提下，应当充分利用水土资源，搞好供水、发电、渔业及其他多种生产经营。
第三十九条 各级水行政主管部门应当根据工程类别、规模和条件，向所属水利工程管理单位下达技术经济指标或承包经营目标任务。水利工程管理单位应当根据上级下达的任务或承包经营目标制订实施计划，确保生产任务的完成。
第四十条 水利工程管理单位多种经营的收入和收取的各项费用由水利工程管理单位按照国家有关规定管理使用。任何单位和个人不得摊派、平调工程管理单位的资金、物资、设备和产品。
第四十一条 各级水行政主管部门每年对所属水利工程管理单位的财务收支进行核定，有条件的工程管理单位可实行企业化管理；暂不具备条件的单位，实行差额预算管理。
第四十二条 水利工程经营管理所需劳动指标、物资设备、劳保用品、交通车辆等，由有关部门分别纳入计划，按分级管理体制统筹解决。

第七章 法律责任
第四十三条 违反本条例规定有下列行为之一的，责令其纠正违法行为，赔偿损失，没收非法所得，限期清除障碍或采取其他补救措施，可以并处罚款；违反治安管理规定的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任：
（一）侵占水利工程管理范围内的土地及土地上附着物的；
（二）在堤、坝、渠坡上垦植、放牧、铲草、移动护坡砂石及滥伐林木的；
（三）在堤、坝的顶、坡、戗台设置有碍安全管理的建筑物及障碍物的；
（四）在河、渠内修建碍航、阻水及有危害的导流、挑流工程和种植阻水作物或林木的；
（五）在河滩、行洪区、淀泊、蓄洪区、水库库区及河流入海口任意围垦和修建阻水建筑物的；
（六）在水库、河、渠、淀泊内倾倒垃圾、废渣的；
（七）在安全保护范围内进行烧窑、采石、采矿、挖砂、取土等危及工程安全的。
第四十四条 违反本条例规定有下列行为之一的，除责令其纠正违法行为、赔偿损失和采取其他补救措施外，并处罚款；违反治安管理规定的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任：

（一）毁坏堤、坝、水电站、渠道、水闸、机井、泵站等水利工程建筑物及其附属设施的；
（二）侵占、毁坏通讯、报汛线路、台站、供用电设施及水利物资、器材、设备的；
（三）在安全保护范围内进行爆破、炸鱼等危及工程安全的；
（四）在堤顶、坝顶、水闸交通桥梁行驶危害工程安全的超重车辆和未经工程管理单位批准行驶履带拖拉机、硬轮车及雨后泥泞行车的；
（五）擅自在边界河、渠上游扩大排水或加大引水、下游设障阻水或缩小河、渠断面及过水能力的；
（六）擅自在边界河、渠修建挑水、挡水、蓄水工程及有损相邻地区利益工程的；
第四十五条 违反本条例规定有下列行为之一的，责令其纠正违法行为，赔偿损失，采取补救措施，可以并处罚款；对有关责任人员，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；违反治安管理规定的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的由司法机关依
法追究刑事责任：
（一）干预和阻挠工程管理人员履行职责的；
（二）拦截、抢占水源，破坏供水、用水秩序的；
（三）非工程管理人员操作闸门及各项设备的；
（四）拒不执行上级防汛抗洪指挥机构调度命令的；
（五）任意改变调度运用计划的。
第四十六条 违反本条例规定向河、渠、水库及其它水域内排放超标准污水和弃置污物造成污染的，依照环境保护法律、法规的规定处理。
第四十七条 本条例规定的行政处罚由县级以上人民政府水行政主管部门决定。
第四十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚决定之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议或直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十九条 盗窃或抢夺防汛物资、水利工程器材，贪污或挪用国家抢险、防汛、移民安置款物的，情节较轻的由有关部门给予行政处罚；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。
第五十条 水行政主管部门或水利工程管理单位及其工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第五十一条 省水行政主管部门可以根据本条例制定实施办法，报省人民政府批准后实施。
第五十二条 本条例自1991年1月1日起施行。



1990年11月12日